实行代建制监理企业所面临的风险及对策研究
一、实行代建制监理企业所面临的风险
1、委托代理风险
实施代建制的主要意图就是实现“建设、管理、使用”三位一体的分离，提高投资效益。目前我国国内存在着一种代建行为的格局，即大业主、小代建单位。在这种情况下，尽管双方签订了明确的委托代理关系，但在代建制管理的实施过程中，一些建设单位(业主)为了自身或部门利益，对代建工作横加干涉，在一定程度上影响了代建单位对项目的管理，加大了相关风险，同时也影响了代建单位的积极性和主动性，进而影响到项目的顺利实施。该风险有可能会成为工程建设过程中大部分风险的源头，只要建设单位(业主)和代建单位的地位不能通过平等的委托代理加以确定，就必然造成业主越权、代建作用有限或不作为的情形。
2、前期手续办理风险
作为建设单位(业主)的代言人——监理企业代建方，在以往的工程建设中仅仅从事工程质量和安全这两块，随着工作内容向前期的扩展，暴露的问题主要表现在两个方面：一是监理企业对前期配套手续的办理不熟悉，远远赶不上那些专门办理项目前期报建手续的咨询单位；二是以往项目建设的前期手续都由建设单位(业主)办理并取得相关的批复，随着代建方深入到项目中，这些手续和相关批复都应由代建单位办理，但在目前的基本建设程序中尚未有相关文件规定代建单位的作用与地位，这就造成代建单位在得到代建的相关权限后，首先碰到的就是前期配套手续办理的尴尬。
3、过程管理风险
由于十多年严格的工程质量安全管理和现场跟踪，监理单位塑造了一大批拥有丰富经验的专业工程师和项目总监，在代建项目管理过程中，不会出现太大的技术风险因素，在此所指的过程管理风险主要集中在代建项目的合同管理上。以往我国的监理企业定位“为三控二管一协调”，可是监理企业在合同管理方面能力一般，而代建制项目管理的好坏关键在于工程合同管理，包括合同的采购、谈判和执行。只有通过加强合同管理，才能划分各参与方的工作界面、责任和权限、风险和利益的分配机制、各参与方在法律上的地位及其法律关系等等。如果在代建项目的实施过程管理中合同管理混乱，必然带来一系列的相关风险。
4、投资控制风险
对于代建制项目，投资控制风险主要表现在监理企业主要关注工程的承包价格、建造过程中的变更造价以及结算造价，而对代建项目的立项阶段和设计阶段造价管理没有给予足够的重视。在施工过程中，由于缺乏较好的投资控制方法作保证，导致监理企业主动性不够，同时也导致监理企业在合同的谈判、签订等方面不能发挥其专业化的管理优势，出现恶性循环。一旦代建项目的投资突破预算，就违背了实施代建制这种管理模式的初衷。
5、人才风险
随着监理企业运作代建项目，以往的工程技术人员及其知识结构已经远远不能满足工程建设的需求，这主要是由于监理自始至终都只肩负工程质量、安全方面的责任。如果要真正实现代建单位的可持续发展，就应及时补充或培养一批工程技术、经济、法律、管理、财务等各专业的人才，所以监理企业在如今不太成熟的代建市场上，如果不综合考虑自己在人才储备方面的实力，随着代建工程的启动，必然面临人才风险。
6、监督风险
代建单位作为工程项目管理单位缺乏必要的法律、法规进行规范，政府行政主管部门在行政执法时也很难套用其他的依据，很容易造成对代建单位的监管失控。
二、监理企业解决上述风险的策略
1、拓宽业务范围
代建制是项目管理的一种表现形式。代建单位可以对项目进行某一方面的管理控制，也可以对项目进行全过程的管理控制。尤其针对后者，代建单位一般从项目批复立项开始介入，直至项目保修期结束，所涉及的工作任务包括项目前期的手续办理、可行性研究、设计的优化和管理、项目勘察、招投标、设计、施工、材料设备供应、竣工验收和项目后评估等方面的管理控制。
目前，我国监理企业的业务主要集中在项目施工阶段的质量管理、安全管理和工程量审核三个方面，为了适应代建的需要，必须站在施工阶段分别向前期和后期拓展自身的业务范围，同时还要不断拓展施工阶段的工作任务，如加强项目的合同管理等。
根据我国监理企业的现状，可以通过申请新的资质和升级已有的资质来实现监理业务范围的拓展。我国相关法律、法规规定，对从事工程建设的单位一律实行资质管理，某类资质的企业只能从事与其相对应的工程建设。目前国内存在的与工程建设直接相关的资质主要包括监理资质、造价咨询资质、招投标代理资质、审计资质等，每一资质又进行分类、分级。监理企业要真正做到全过程、全方位的代建工作，就必须申请新的资质，介入到新的业务范围中去，同时也要升级已有的工程资质，实现跨行业、跨区域的服务。
2、提升自身素质
随着监理企业以代建单位介入到项目管理活动中，业务范围的拓展也对自身素质提出了更高的要求。它要求监理企业转变自身的社会角色——“由监工”转变“为项目管家”，服务宗旨“由提高质量”转变“为提高项目的整体投资效益”，服务方式“由按规范操作”转变为“一切以建设方(业主)需求为准绳”，从而提高服务价值，使自己跻身于智力密集型行业中。所有这些转变需要以充分的人才资源作保证，监理公司必须加紧储备和培养专业项目管理方面的复合人才。
3、正确处理各方关系
作为代建单位，监理企业必然要与建设方(业主)、工程承包单位、设计单位、监理单位、供应单位等发生业务上的来往。要正确处理这些关系，必须明确划分各自的权利和责任范围，这就决定了代建合同以及其他相关合同的重要性。以往我国的监理企业定位为“三控二管一协调”，遗憾的是监理企业在合同管理方面做得不尽人意。监理企业要想扮演好代建单位的角色，必须加强项目合同的管理，建立合同网络架构，以整体、动态、全面的观念通过合同来管工程。
4、确定多种实践形式
监理企业必须采用多种实践形式运作代建项目，主要原因有两方面：一方面，目前监理企业的资质不齐全、不完备，需要与其他相关单位强强联合；另一方面，项目具有一次性特点，建设方(业主)根据自身的需要，可能要求监理单位独自充当代建单位介入，也可能要求与建设方(业主)或者设计单位等联合成立代建单位介入。不管采用何种实践形式，监理单位都必须对项目进行全过程管理，最后向建设方(业主)“交钥匙”，向其提供满足技术规范要求和业主使用功能的合格建设产品。
5、计划性涉入代建市场
就我国目前的代建市场而言，代建行为可分为两个层次：一是严格意义上的代建行为——代建单位拥有法人地位和法人权利，同时承担相应的责任，即分权制；二是非严格意义上的代建行为——代建单位只承担对建设方(业主)的管理咨询业务，如前期配套手续办理等，即授权制。我国的监理企业可以根据自身的资质条件、承担风险能力的大小、承办业务水平的高低，有步骤、有计划、有层次地实施代建业务，这样既满足了建设方(业主)暂时性的需求，也为自身运作真正意义上的代建制赢得了充足的准备时间。
6、加强投融资的管控能力
运作真正意义上的代建制业务，代建单位拥有代建项目的资金支配权，同时也要承担相应的投资保值责任。作为监理企业，在工程施工技术管理方面无可非议，但在投融资方面却显得力不从心，尤其是对基建项目财务管理与控制的能力匮乏。以往的工程项目经常出现“三超”现象，尤其是“超投资”，造成了资金的流失或资金的边际效用递减。一旦监理企业进入代建市场，就必须有一套完整的工程项目投融资管理控制体系，并按此体系严格贯彻建设方(业主)的意图，控制投资规模，最大限度地发挥投资效益，提高单位资金的产出率，防止资金流失或耗费。这方面能力的匮乏成了监理企业做好代建业务的拦路虎，因此亟需进一步完善和加强。
三、结语
代建制是我国投资项目建设管理的一个改革发展方向。我国监理企业应充分利用国家强力推行政府项目代建制的契机，分析所面临的市场机遇和风险，主动采取应对措施，提高管理水平和服务能力，真正成为代建管理市场的主体。
(来源：中华论文网)
